中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局2022年第30號(hào)行政處罰信息公開(kāi)表(贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕30號(hào))顯示，雪松國(guó)際信托股份有限公司違規(guī)投資設(shè)立非金融子公司并開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易;未有效履行管理職責(zé);違規(guī)發(fā)放自有資金貸款且關(guān)聯(lián)交易未報(bào)告;違規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府擔(dān)保。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十五條、第四十六條，對(duì)雪松國(guó)際信托股份有限公司罰款440萬(wàn)元。

        同日公布的贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕31號(hào)顯示，裘強(qiáng)對(duì)雪松國(guó)際信托股份有限公司違規(guī)投資設(shè)立非金融子公司并開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易、未有效履行管理職責(zé)、違規(guī)發(fā)放自有資金貸款且關(guān)聯(lián)交易未報(bào)告的違法行為負(fù)直接責(zé)任。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)裘強(qiáng)警告，禁止終身從事銀行業(yè)工作。

        贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕32號(hào)顯示，易勤華對(duì)雪松國(guó)際信托股份有限公司違規(guī)投資設(shè)立非金融子公司并開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易、未有效履行管理職責(zé)、違規(guī)發(fā)放自有資金貸款且關(guān)聯(lián)交易未報(bào)告的違法行為負(fù)直接責(zé)任。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)易勤華警告，處15萬(wàn)元罰款。

        贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕33號(hào)顯示，周躍明對(duì)雪松國(guó)際信托股份有限公司違規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府擔(dān)保的違法行為負(fù)直接責(zé)任。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)周躍明警告，處5萬(wàn)元罰款。

        贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕34號(hào)顯示，鄭華對(duì)雪松國(guó)際信托股份有限公司違規(guī)投資設(shè)立非金融子公司并開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易、未有效履行管理職責(zé)的違法行為負(fù)直接責(zé)任。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)鄭華警告，處10萬(wàn)元罰款。

        贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕35號(hào)顯示，章明明對(duì)雪松國(guó)際信托股份有限公司違規(guī)投資設(shè)立非金融子公司并開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易、未有效履行管理職責(zé)的違法行為負(fù)直接責(zé)任。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)章明明警告。

        贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕36號(hào)顯示，劉磊對(duì)雪松國(guó)際信托股份有限公司違規(guī)投資設(shè)立非金融子公司并開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易、未有效履行管理職責(zé)的違法行為負(fù)直接責(zé)任。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)劉磊警告。

        贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕37號(hào)顯示，張新辰對(duì)雪松國(guó)際信托股份有限公司違規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府擔(dān)保的違法行為負(fù)直接責(zé)任。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)張新辰警告。

相關(guān)法規(guī)：

        《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十五條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，有違法所得的，沒(méi)收違法所得，違法所得五十萬(wàn)元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

        (一)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的;

        (二)未經(jīng)批準(zhǔn)變更、終止的;

        (三)違反規(guī)定從事未經(jīng)批準(zhǔn)或者未備案的業(yè)務(wù)活動(dòng)的;

        (四)違反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸款利率的。

        《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

        (一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的;

        (二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的;

        (三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;

        (四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;

        (五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的;

        (六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

        《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

        (一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

        (二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;

        (三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為原文：

《電鰻快報(bào)》