中國(guó)人民銀行西安分行近日一口氣對(duì)轄內(nèi)銀行、支付機(jī)構(gòu)、期貨公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人一口氣開出39張罰單。

        罰單金額超百萬的三家機(jī)構(gòu)中國(guó)工商銀行(4.080, -0.02, -0.49%)陜西省分行、陜西秦農(nóng)農(nóng)村商業(yè)銀行、交通銀行(4.520, -0.02, -0.44%)陜西省分行的違法行為類型均包括了違反反洗錢管理規(guī)定。

        其中，收到罰單最大的是中國(guó)工商銀行陜西省分行。因違反支付結(jié)算、反洗錢、貨幣金銀、國(guó)庫(kù)、金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)及征信管理規(guī)定，并處525萬元罰款。

        同時(shí)，時(shí)任中國(guó)工商銀行陜西省分行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理齊建強(qiáng)、時(shí)任陜西省分行銀行卡中心總經(jīng)理艾神虹、時(shí)任陜西省分行結(jié)算與現(xiàn)金管理部總經(jīng)理王江、時(shí)任中國(guó)工商銀行陜西省分行網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理史向輝等6人也受到央行處罰。

        陜西秦農(nóng)農(nóng)村商業(yè)銀行也因違反支付結(jié)算、反洗錢、貨幣金銀、國(guó)庫(kù)、金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)及征信管理規(guī)定，被給予警告，并處469.2萬元罰款。

        同時(shí)，時(shí)任該行金融部總經(jīng)理孟曉宇、時(shí)任運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理朱小燕、時(shí)任合規(guī)管理部總經(jīng)理韓同興、時(shí)任信息科技部總經(jīng)理于寧斌等25人也被央行處于罰款。

        另一家收到百萬級(jí)罰單的交通銀行陜西省分行。因違反反洗錢管理規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》的規(guī)定，被央行西安分行處180萬元罰款。

        該行時(shí)任個(gè)人金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理李鴻康、個(gè)人金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理陳秋、法律合規(guī)部總經(jīng)理秦紅分別收到了2.5萬-4.6萬不等的罰單。

        除上述三家銀行外，西部期貨也因違反反洗錢管理規(guī)定被罰40萬元，時(shí)任西部期貨有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理閆海收到了2萬元罰單。

《電鰻快報(bào)》