因?qū)嵖厝烁深A(yù)基金經(jīng)營活動(dòng)，通過基金公司旗下產(chǎn)品參與上市公司保底定增，所涉保底事項(xiàng)補(bǔ)償款匯至股東等行為，公募實(shí)控人、基金公司、多位公募高管等被處罰。

        12月1日晚間，上市公司九鼎投資(15.680,0.09,0.58%)發(fā)布公告稱，九鼎投資實(shí)控人、時(shí)任公司董事吳剛收到中國證監(jiān)會行政處罰及市場禁入事先告知書。吳剛因違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動(dòng)，被責(zé)令整改，處100萬元罰款，同時(shí)被采取證券市場5年禁入措施。

        而九泰基金通過九泰久利參與上市公司保底定增的行為，被責(zé)令公司改正，處100萬元罰款。九泰基金原董事長、原總經(jīng)理、原副總經(jīng)理等多位高管也被給予行政處罰。

        對此，九泰基金表示誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作，與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隔離，對各項(xiàng)問題進(jìn)行了全面梳理。公司將主動(dòng)與監(jiān)管部門溝通，積極落實(shí)各項(xiàng)整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運(yùn)作水平，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。

        因干預(yù)基金公司經(jīng)營活動(dòng)

        實(shí)控人、基金公司、高管等被罰

        12月1日晚間，九鼎投資發(fā)布《關(guān)于公司實(shí)際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》。

        公告稱，2021年9月28日，昆吾九鼎投資控股股份有限公司實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事吳剛收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對吳剛立案。

        近日，中國證監(jiān)會對上述案件調(diào)查完畢，并對公司實(shí)際控制人及案件其他相關(guān)責(zé)任人出具《行政處罰和市場禁入事先告知書》。

        經(jīng)查明，吳剛違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動(dòng)，存在授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為，責(zé)令整改，并處100萬元的罰款。同時(shí)對吳剛采取證券市場5年禁入措施。

        據(jù)悉，九泰久利成立于2016年11月7日，成立規(guī)模30.04億元。該產(chǎn)品共214個(gè)客戶，其中單一機(jī)構(gòu)客戶中信金融投資集合資金信托計(jì)劃認(rèn)購金額30億元，其余213戶個(gè)人客戶共計(jì)認(rèn)購448.92萬元。

        2017年間，吳強(qiáng)先后以個(gè)人名義與五家上市公司的實(shí)控人或股東簽署了涉及保底的協(xié)議，并告知盧偉忠通過九泰久利認(rèn)購參與。

        2018年10月，實(shí)控人吳剛指示啟動(dòng)九泰久利清算程序，于2019年9月完成該產(chǎn)品的清算事宜。所涉及保底事項(xiàng)的補(bǔ)償款全部匯入九州證券銀行賬戶。

        監(jiān)管針對九泰基金的行為，責(zé)令九泰基金改正，并處100萬元的罰款。

        對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫停基金從業(yè)資格36個(gè)月，并處30萬元的罰款。對其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個(gè)月，并處20萬元的罰款。對其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業(yè)資格12個(gè)月，處10萬元的罰款。

        公開資料顯示，九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券等四家機(jī)構(gòu)，而吳剛系九州證券、九泰基金實(shí)際控制人，吳強(qiáng)系九泰基金原董事長，盧偉忠系九泰基金原總經(jīng)理，吳祖堯時(shí)任分管投資、研究業(yè)務(wù)的九泰基金副總經(jīng)理。

        九泰基金：誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視

        對各項(xiàng)問題進(jìn)行全面梳理

        針對監(jiān)管處罰，九泰基金表示，2021年，公司已就該事項(xiàng)收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，包括暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、對有關(guān)高管人員采取了警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等。

        其中，吳強(qiáng)先生自2020年2月7日起不再擔(dān)任九泰基金董事長，盧偉忠先生自2021年11月11日起不再擔(dān)任公司總經(jīng)理，吳祖堯先生自2021年11月24日起不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理。

        公司誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作，與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隔離，對各項(xiàng)問題進(jìn)行了全面梳理。公司將主動(dòng)與監(jiān)管部門溝通，積極落實(shí)各項(xiàng)整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運(yùn)作水平，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。

        未來，九泰基金將繼續(xù)堅(jiān)持深度研究，夯實(shí)權(quán)益、量化、定增業(yè)務(wù)競爭力，細(xì)化投研一體化，腳踏實(shí)地，鍛造核心競爭力，竭力為客戶提供高效的資管服務(wù)。

        Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2022年9月30日，九泰基金資產(chǎn)凈值合計(jì)28.94億元，其中非貨幣性資產(chǎn)合計(jì)27.83億元。在管基金數(shù)量25只，其中，非貨幣產(chǎn)品24只，混合型產(chǎn)品18只。

        此外，12月1日晚間，由吳剛、吳強(qiáng)擔(dān)任實(shí)控人的九鼎投資也發(fā)布公告披露了相關(guān)詳情，由于二人目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及其他任何職務(wù)，因此本次中國證監(jiān)會擬作出的行政處罰決定不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)造成重大影響。但表示，公司高度重視上述行政處罰及市場禁入的決定，將進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)公司治理，并切實(shí)做好日常經(jīng)營管理工作。

《電鰻快報(bào)》