因朋友圈調(diào)研涉嫌泄露上市公司未公開信息，先后公司公告致歉、深交所問詢，如今再收證監(jiān)局罰單。不到20天時(shí)間，相關(guān)當(dāng)事人再次體驗(yàn)到了“禍從口出”的苦頭。

        1月28日，寧波證監(jiān)局公布一則對(duì)東方日升出具警示函措施的決定。罰單顯示，東方日升員工在微信朋友圈違規(guī)泄露上市公司未公開信息，對(duì)市場(chǎng)造成不良影響，證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。值得注意的是，該事件從發(fā)生到懲戒落地，雖歷經(jīng)春節(jié)長(zhǎng)假，整個(gè)過程卻不到20天時(shí)間，監(jiān)管問責(zé)速度愈發(fā)雷厲風(fēng)行。

        隨著上市公司罰單落錘，相關(guān)分析師也陷入輿論漩渦。在朋友圈發(fā)起提問的分析師是否也需要擔(dān)責(zé)，會(huì)不會(huì)有相應(yīng)的罰單落地，引發(fā)業(yè)界討論。

        短短20天，

        東方日升收到寧波局罰單

        事件起因是，1月11日，東方日升全球市場(chǎng)總監(jiān)莊英宏發(fā)布的一則微信朋友圈在光伏圈內(nèi)流傳甚廣。

        莊英宏在微信朋友圈稱：“發(fā)力儲(chǔ)能，我們認(rèn)真的，23年在手已簽4吉瓦時(shí)多了。”在這條朋友圈的評(píng)論區(qū)，中信建投電新首席分析師朱鑰做起了“朋友圈調(diào)研”，評(píng)論詢問：“貴司組件成本是不是只有1.2-1.3了”。

        莊英宏回復(fù)稱：“按照硅片報(bào)價(jià)5.1元/片，電池非硅0.14元/瓦，再加組件非硅成本0.6元/瓦，差不多是如您所說，這是電池+組件一體化。”莊英宏還補(bǔ)充道：“求推薦，支持。”

        文字內(nèi)容不長(zhǎng)，莊英宏卻透露出東方日升年內(nèi)的在手訂單情況，這違反了上市公司信息披露應(yīng)遵守的規(guī)定。就此，深交所火速對(duì)東方日升下發(fā)關(guān)注函，東方日升也公告澄清和致歉。

        據(jù)悉，針對(duì)莊英宏的不當(dāng)言論事件，東方日升已對(duì)莊某進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，公司集團(tuán)人力資源中心于2023年1月12日發(fā)布了內(nèi)部通報(bào)，決定對(duì)莊英宏予以嚴(yán)重警告處分，一次性扣除績(jī)效工資。

        不過，1月17日午間，深交所依然向東方日升下發(fā)監(jiān)管函，要求公司董事會(huì)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

        1月28日，東方日升收到了寧波證監(jiān)局的罰單。監(jiān)管公告中提到，公司未能有效執(zhí)行信息披露相關(guān)管理制度，規(guī)范員工行為。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》五十二條的規(guī)定。公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。

        監(jiān)管追責(zé)速度、

        力度雙雙升級(jí)

        “朋友圈調(diào)研”一事從發(fā)生到懲戒落地，歷時(shí)不到20天時(shí)間，監(jiān)管問責(zé)速度可謂雷厲風(fēng)行。

        從被罰原因來看，東方日升違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。該條規(guī)定明確，發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

        為嚴(yán)抓信息披露合規(guī)性，除問責(zé)程序不斷加快，監(jiān)管問責(zé)力度也不斷升級(jí)，“一案多罰”就是其中重要特征。因此，有業(yè)內(nèi)人士表示，在朋友圈“調(diào)研”的分析師是否也需要擔(dān)責(zé)，會(huì)不會(huì)有相應(yīng)的罰單落地，也值得繼續(xù)關(guān)注。“證券中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠(chéng)信合規(guī)行業(yè)發(fā)展之基，直接關(guān)系投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)正常運(yùn)行。在此次事件中，朋友圈不應(yīng)成為法外之地。”

        近年來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織持續(xù)加強(qiáng)對(duì)證券公司研究業(yè)務(wù)的監(jiān)管，尤其是分析師在社交平臺(tái)的發(fā)言合規(guī)性審查趨緊。2020年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂了《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。其中提到，加強(qiáng)對(duì)分析師發(fā)表言論、使用自媒體和客戶服務(wù)的管理，規(guī)范分析師執(zhí)業(yè)行為。

        2022年2月底，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》，強(qiáng)調(diào)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)為公司正式員工，對(duì)外發(fā)布研究觀點(diǎn)、言論須符合《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》。4月底，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《加強(qiáng)證券分析師管理有關(guān)事項(xiàng)》的通報(bào)，并表示此舉是為防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為，推動(dòng)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展。

《電鰻快報(bào)》