上月，涉嫌信披違規(guī)的榮聯(lián)科技(002642)被證監(jiān)會立案調(diào)查。2月9日晚最新公告顯示，此次立案將影響到上市公司3.79億元定增融資。

        回溯事件經(jīng)過，1月30日晚間，榮聯(lián)科技公告顯示，公司于近日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。同一天，榮聯(lián)科技公告稱，近日收到北京證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于對榮聯(lián)科技集團股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》，主要是公司未履行關(guān)聯(lián)交易審批程序和信息披露義務(wù)等。

        經(jīng)查，榮聯(lián)科技于2019年、2021年以預(yù)付款等名義，向供應(yīng)商北京順聯(lián)科技有限公司、北京云棲科技有限公司分別合計轉(zhuǎn)賬2956萬元、1542萬元，上述款項后續(xù)均轉(zhuǎn)入大股東王東輝控制的北京極至科技有限公司賬戶。上述事項構(gòu)成關(guān)聯(lián)方資金占用。深交所對此高度關(guān)注，并下發(fā)《關(guān)注函》。

        回復(fù)函顯示，上述轉(zhuǎn)賬所涉資金4498萬元，均已全額原路返回到榮聯(lián)科技賬面，沒有給公司造成資金缺口和損失。上述款項在全額原路退回公司后，公司對相應(yīng)訂單均作了撤銷處理。

        不過，因榮聯(lián)科技涉嫌信息披露違法違規(guī)正處于被證監(jiān)會立案調(diào)查階段，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，在立案調(diào)查期間公司不得非公開發(fā)行股票，非公開發(fā)行程序暫時中止。

        2021年，榮聯(lián)科技擬向山東經(jīng)達科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司非公開發(fā)行不超過1.03億股股份，占非公開發(fā)行前公司當期總股本的15.33%，預(yù)計募集資金總額不超過3.79億元，主要用于混合多云服務(wù)運營支撐平臺研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化項目及補充流動資金。

        定增方案獲通過后，榮聯(lián)科技為了實施這次再融資，2022年5月，公司2021年年度股東大會審議通過了《關(guān)于延長非公開發(fā)行股票決議有效期的議案》，同意將非公開發(fā)行股票決議的有效期自原有效期屆滿之日起延長12個月。

        參與此次定增認購的山東經(jīng)達科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司，曾于2021年1月與公司原實際控制人王東輝、吳敏簽署了《股份轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》、《表決權(quán)委托協(xié)議》、《債務(wù)置換協(xié)議》等。上述協(xié)議實施后，山東經(jīng)達在榮聯(lián)科技中擁有表決權(quán)的股份合計1.45億股，占公司當期總股本的21.66%。山東經(jīng)達成為上市公司控股股東，濟寧高新區(qū)國有資本管理辦公室成為上市公司的實際控制人。

        截至信息披露日，山東經(jīng)達通過自有股權(quán)及所取得的王東輝、吳敏所持股份項下的受托表決權(quán)，對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響;同時，山東經(jīng)達提名的董事占公司全部董事會成員半數(shù)以上，對公司董事會的決策亦產(chǎn)生重大影響。因此，榮聯(lián)科技的控股股東為山東經(jīng)達，實際控制人為濟寧高新區(qū)國有資本管理辦公室。

        同時，榮聯(lián)科技還指出，雖然在證監(jiān)會對公司立案調(diào)查期間非公開發(fā)行股票事項暫時中止，但鑒于《股份轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》、《表決權(quán)委托協(xié)議》及其補充協(xié)議的有效性不受影響，因此證監(jiān)會對公司的立案調(diào)查對于公司的實際控制權(quán)沒有實質(zhì)性影響。

        根據(jù)榮聯(lián)科技股東大會決定，上述定增有效期截至時間為2023年5月。公告顯示，為保證非公開發(fā)行股票工作的延續(xù)有效性，公司尚需在本次非公開發(fā)行股票股東大會決議的有效期、股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的有效期屆滿前，就有效期延期事宜提請股東大會審議。

        另外，榮聯(lián)科技還表示，待證監(jiān)會調(diào)查結(jié)果確定后，如公司不再存在相關(guān)規(guī)定的“不得非公開發(fā)行股票”的情形，公司將重新啟動非公開發(fā)行股票事宜。本次非公開發(fā)行股票事項尚需獲得證監(jiān)會核準。

《電鰻快報》