2023年首批針對打新違規的罰單日前出爐。

        2月16日晚，針對投資者IPO項目網下詢價和申購過程中存在的違規行為，中國證券業協會(下稱“協會”)一口氣開出三張罰單，共有102名對象被列入首次公開發行股票配售對象黑名單，被限制參與打新半年至一年不等，最久的將被限制至2024年2月;另有1名對象被列入網下投資者異常名單，在2個月時間內不得參與網下報價和配售。

        圖片來源：協會官網

        103名對象打新受限

        協會官網顯示，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據《首次公開發行股票承銷業務規范》和《首次公開發行股票網下投資者管理細則》的有關規定，協會決定對在2022年8月至12月期間參與主板IPO項目網下詢價和申購過程中，存在違反相關規定的股票配售對象列入黑名單。

        此次協會一共發布了2份黑名單，合計102個對象“上榜”。從賬戶性質看，占到多數的仍然是個人投資者賬戶，合計90戶;機構賬戶合計12戶，包括公司自營投資賬戶和私募證券投資基金兩類。

        協會明確，列入黑名單時限自黑名單公告發布之次日(工作日)起計算。因前期發生違規情形已被列入黑名單，本期再次發生違規情形應延長黑名單時長的配售對象，其時限自本公告規定的日期起計算。從黑名單公布的具體限制時間看，多數賬戶被限制參與打新的時間從半年到一年不等，最久的將被限制至2024年2月16日。

        除了打新黑名單，同日協會還發布了2023年第1批網下投資者異常名單，對存在異常情形的網下投資者采取列入異常名單的措施。此次“上榜”的對象為武漢昭融匯利投資管理有限責任公司，被列入名單的起始時間為2023年2月17日至4月16日，合計2個月時間。

        協會明確，科創板、創業板、主板等板塊相關項目的發行人和主承銷商，在網下詢價中不得接受被列入異常名單的網下投資者報價，也不得向被列入異常名單的網下投資者配售股票。

        打新16類情形需避免

        根據協會此前發布的《首次公開發行股票承銷業務規范》，協會建立對承銷商和網下投資者的跟蹤分析和評價體系，并根據評價結果采取獎懲措施。網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告:

        (一)使用他人賬戶報價;

        (二)投資者之間協商報價;

        (三)同一投資者使用多個賬戶報價;

        (四)網上網下同時申購;

        (五)與發行人或承銷商串通報價;

        (六)委托他人報價;

        (七)無真實申購意圖進行人情報價;

        (八)故意壓低或抬高價格;

        (九)提供有效報價但未參與申購;

        (十)不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;

        (十一)機構投資者未建立估值模型;

        (十二)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

        此外，網下獲配投資者存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告:

        (一) 不符合配售資格;

        (二) 未按時足額繳付認購資金;

        (三)獲配后未恪守持有期等相關承諾的;

        (四)協會規定的其他情形。

        《首次公開發行股票網下投資者管理細則》明確，網下投資者或配售對象在一個自然年度內出現上述規定的一種情形的，協會將其列入黑名單六個月;在一個自然年度內出現規定的單種情形兩次(含)以上或兩種情形以上，協會將其列入黑名單十二個月。

《電鰻快報》