財(cái)聯(lián)社3月6日訊(記者 成孟琦)去年香港證監(jiān)會(huì)對(duì)花旗環(huán)球金融亞洲開(kāi)出3.5億的巨額罰單，引發(fā)市場(chǎng)劇烈討論。今日，關(guān)于這筆罰款的內(nèi)幕又浮出水面，花旗環(huán)球前負(fù)責(zé)人被禁止從業(yè)十年。證監(jiān)會(huì)強(qiáng)硬表示，要向業(yè)界傳達(dá)強(qiáng)而有力的信息，絕不容忍如此的失當(dāng)行為。

        香港證監(jiān)會(huì)今日宣布，禁止花旗環(huán)球金融亞洲有限公司前負(fù)責(zé)人、董事會(huì)成員及泛亞執(zhí)行服務(wù)主管Philip John Shaw從業(yè)十年，罰期由2023年3月4日起至2033年3月3日。而該公司去年3.5億港元的巨額罰單是因2008年至2018年期間，現(xiàn)貨股票業(yè)務(wù)部轄下多個(gè)交易柜枱向機(jī)構(gòu)客戶發(fā)布被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購(gòu)意向，且在執(zhí)行交易時(shí)向客戶做出失實(shí)陳述。

        證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，花旗環(huán)球金融的違規(guī)行為是因?yàn)镾haw沒(méi)有履行其作為負(fù)責(zé)人及高級(jí)管理層成員的職責(zé)。可是直到處罰刊登，作為一名富有經(jīng)驗(yàn)的外資金融高管，犯事者Shaw否認(rèn)有任何過(guò)錯(cuò)，并試圖將所有責(zé)任推卸給其他管理人員及花旗環(huán)球金融的合規(guī)職能。

        據(jù)悉， Shaw及下屬交易員已于2019年離開(kāi)花旗環(huán)球金融。

        花旗環(huán)球遭罰3.5億

        2022年1月28日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)公開(kāi)譴責(zé)花旗環(huán)球金融并處以3.5億罰款，此罰款額在香港也算得上“天價(jià)”。

        證監(jiān)會(huì)表示，若非花旗環(huán)球金融在內(nèi)部監(jiān)控、合規(guī)和管理層監(jiān)督方面嚴(yán)重失誤，如此廣泛地不誠(chéng)實(shí)行為不會(huì)持續(xù)十年。還表示這都是因?yàn)椴糠智案呒?jí)管理人員沒(méi)有履行監(jiān)督職責(zé)，會(huì)對(duì)這些管理人員展開(kāi)紀(jì)律程序。

        證監(jiān)會(huì)行政總裁歐達(dá)禮表示：花旗環(huán)球金融所犯缺失的嚴(yán)重程度揭露，該公司存在鼓吹逐利而漠視誠(chéng)實(shí)的文化。因此，當(dāng)員工面面對(duì)招攬更多生意及提升花旗環(huán)球金融的市場(chǎng)占有率的壓力時(shí)，便采取了欺詐手法，且不惜犧牲客戶的利益。這都是由于花旗環(huán)球金融管理層沒(méi)有達(dá)到持牌中介人的職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

        這里提到的花旗環(huán)球管理人員，就是證監(jiān)會(huì)今日新聞稿中的主角——前負(fù)責(zé)人、董事會(huì)成員及泛亞執(zhí)行服務(wù)主管Philip John Shaw。

        歐利達(dá)還強(qiáng)調(diào)，對(duì)花旗環(huán)球及其管理人員的處罰闡明證監(jiān)會(huì)的零容忍態(tài)度，并決心根除持牌中介人的失當(dāng)行為。

        2022年被處以天價(jià)罰款后，花旗環(huán)球金融已采取補(bǔ)救步驟，包括委任獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)，希望糾正和內(nèi)部監(jiān)控措施。

        花旗環(huán)球負(fù)責(zé)人未履行職責(zé)

        失當(dāng)及欺騙行為可以在花旗環(huán)球金融持續(xù)超過(guò)十年，反映了管理層未妥善履行其管理及監(jiān)督責(zé)任。其實(shí)在2014年花旗環(huán)球曾有多次機(jī)會(huì)糾正錯(cuò)誤，但直到證監(jiān)會(huì)2018年現(xiàn)場(chǎng)視察時(shí)，花旗環(huán)球都沒(méi)有進(jìn)行過(guò)檢討及改正。

        什么樣的失當(dāng)行為可以在花旗環(huán)球金融這樣的國(guó)際機(jī)構(gòu)存在十年而不被發(fā)現(xiàn)?

        證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，花旗環(huán)球金融負(fù)責(zé)人Shaw2015年在公司內(nèi)部引入新機(jī)制，股票銷售交易柜枱大量制備被錯(cuò)誤標(biāo)識(shí)的申購(gòu)意向，還涉及到市場(chǎng)上交投最活躍的藍(lán)籌股。這些申購(gòu)意向背后并無(wú)來(lái)自特定客戶的任何潛在交易指示或意向，但卻被標(biāo)示為 “接觸中”。

        上述證監(jiān)會(huì)提到的申購(gòu)意向，是指機(jī)構(gòu)向客戶進(jìn)行宣傳或做出陳述，藉此尋找有意進(jìn)行交易的潛在客戶。在代理交易中，持牌機(jī)構(gòu)以代理人身份尋找對(duì)手(即自然流通量)，并為客戶的交易指示進(jìn)行對(duì)盤。利便交易中，持牌機(jī)構(gòu)以主事人身份，利用公司資金向客戶買入/出售證券，交易員接到客戶查詢后，如未能以代理方式尋獲自然流通量，花旗環(huán)球金融的利便服務(wù)柜枱便會(huì)介入以提供流通量。

        虛假標(biāo)記的申購(gòu)意向曾遭到多名客戶投訴，但Shaw并沒(méi)有收手的意思，還向客戶解釋花旗環(huán)球金融采納的是歐洲金融市場(chǎng)協(xié)會(huì)及投資協(xié)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)框架。根據(jù)該框架，若可合理地預(yù)期某特定客戶有交易意向，且因此而進(jìn)行的交易預(yù)期屬無(wú)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，便可發(fā)出 “接觸中”的申購(gòu)意向。

        證監(jiān)會(huì)：向業(yè)界傳達(dá)強(qiáng)而有力的信息

        對(duì)于花旗環(huán)球金融高管罔顧客戶利益的失實(shí)行為，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)硬表示，要向業(yè)界傳達(dá)強(qiáng)而有力的信號(hào)，絕不容忍這種失當(dāng)行為。

        證監(jiān)會(huì)采取紀(jì)律處分時(shí)，認(rèn)為Shaw的失當(dāng)行為違反了持牌人維護(hù)客戶利益的首要責(zé)任，如果他曾妥善地履行管理及監(jiān)督責(zé)任，花旗環(huán)球金融嚴(yán)重失當(dāng)行為不可能存在超過(guò)十年。

        但是，犯事者依然毫無(wú)悔意。作為一名富有經(jīng)驗(yàn)的外資金融高管，Shaw至今否認(rèn)有任何過(guò)錯(cuò)，并試圖將所有責(zé)任推卸給其他管理人員及花旗環(huán)球金融的合規(guī)職能，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為這反映了他并不了解作為負(fù)責(zé)人及高級(jí)管理層成員的職責(zé)，且毫無(wú)悔意。

        據(jù)悉，花旗環(huán)球金融根據(jù)香港《證券及期貨條例》，在香港進(jìn)行證券交易、期貨合約交易、就證券提供意見(jiàn)、就期貨合約提供意見(jiàn)、就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)及提供自動(dòng)化交易服務(wù)等受規(guī)管活動(dòng)。而Shaw曾在2007年至2016年間作為花旗環(huán)球金融的持牌代表，并于2019年證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)后被公司辭退。

《電鰻快報(bào)》