私募基金行業(yè)快速發(fā)展，但部分私募基金在展業(yè)過程中仍存違規(guī)行為。為此，監(jiān)管不斷加大處罰力度。

        近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)集中公布紀律處分決定書，僅4月21日一天就公布了4家私募基金公司的紀律處分決定書。其中，有三家為杭州“巨鯨系”公司，分別是杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“巨鯨資產(chǎn)”)、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“巨鯨道勝”)和杭州巨鯨財富管理有限公司(以下簡稱“巨鯨財富”)。

圖片來源：中國基金業(yè)協(xié)會

        經(jīng)查，巨鯨資產(chǎn)存在四大違規(guī)行為，分別是違規(guī)從事募集行為、人員違規(guī)兼職、辦公場所不獨立、不公平對待投資者。

        巨鯨道勝和巨鯨財富存在三項違規(guī)行為。其中，違規(guī)從事募集、人員違規(guī)兼職以及辦公場所不獨立與巨鯨資產(chǎn)一致。此外，巨鯨道勝還存在未按規(guī)定進行信息披露行為。

        鑒于以上基本事實、情節(jié)和審理情況，中基協(xié)對上述三家公司進行公開譴責，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案。暫停受理時長分別為12個月、6個月、6個月。

        層層穿透股權發(fā)現(xiàn)，上述三家公司法定代表人和最大股東均為倪心剛。同時，倪心剛擔任巨鯨資產(chǎn)、巨鯨道勝總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，擔任巨鯨財富的董事兼總經(jīng)理。

        4月24日，時代周報記者撥打電話(三家公司年報披露電話號碼一致)，未得到接通。

        根據(jù)中基協(xié)披露的對倪心剛的紀律處分決定書，協(xié)會決定將倪心剛加入黑名單，期限為一年。

圖片來源：中國基金業(yè)協(xié)會

        此外，巨鯨道勝的合規(guī)風控負責人羅娜、張瑞波分別被協(xié)會公開譴責和警告;巨鯨財富合規(guī)風控負責人張躍鴻、朱艷麗分別被協(xié)會公開譴責和警告;巨鯨資產(chǎn)的合規(guī)風控負責人朱王康被協(xié)會公開譴責。

        4月24日，國領資產(chǎn)管理董事長王俊告訴時代周報記者，類似于巨鯨資產(chǎn)在無基金銷售牌照的前提下，銷售基金，屬于違法經(jīng)營，非法集資。

        另一家遭處分的私募基金公司是北京竹玉資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“北京竹玉”)。

圖片來源：中國基金業(yè)協(xié)會

        經(jīng)查，北京竹玉存在四大違規(guī)行為，分別是產(chǎn)品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會備案、從事與私募基金無關的業(yè)務、未及時向協(xié)會報送相關信息、且已不具備持續(xù)經(jīng)營的條件。鑒于以上基本事實和情節(jié)，中基協(xié)決定撤銷北京玉竹管理人登記。

        自2023年以來，截至4月24日，中基協(xié)已公布19份針對私募基金公司的紀律處分決定書，29份針對私募基金從業(yè)人員的紀律處分決定書。

        王俊表示，證券類的流程操作比較規(guī)范，股權類的違規(guī)較多。上述違規(guī)基金均屬于股權類的，“面對沒有備案、沒有保障的產(chǎn)品，投資者需要自己去識別、承擔風險，提高辨別力。”

        在不公平對待投資者方面，王俊稱，投資者可以去起訴，要求賠償損失。

        4月24日，河南澤槿律師事務所主任付建告訴時代周報記者，早前進入私募基金行業(yè)的門檻低，違規(guī)行為屢禁不止，也是因為一些私募機構和從業(yè)人員對《基金法》等法律法規(guī)認識不夠充分，合法合規(guī)意識不強導致的。

        “披露違規(guī)行為，一方面可以起到一定的警示作用，督促私募合法合規(guī)，構建良好的市場環(huán)境;另一方面也能更好地保護投資者的合法權益，促進資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。”付建表示。

        今年5月1日起，新修訂的《防范和處置非法集資條例》(以下簡稱《條例》)將正式開始實施，用法治的辦法加強重點領域監(jiān)管。《條例》明確，非法集資是指未經(jīng)國務院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為。出現(xiàn)“以發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓股權、募集基金、銷售保險，或者以從事理財及其他資產(chǎn)管理類活動、虛擬貨幣、融資租賃、信用合作、資金互助等名義籌集資金的”情形的，應當進行非法集資行政調(diào)查。

        王俊稱，新規(guī)后，類似于北京竹玉這種不按規(guī)定向協(xié)會備案的公司，將注冊不了。

《電鰻快報》