公司摘牌或換新東家，并不意味著前塵往事一筆勾銷。

        近日，新疆證監(jiān)局發(fā)布處罰決定，對原宏源證券一保代出具警示函。處罰原因是，其在十年前的一個掛牌項目中未勤勉盡責。十年過去，該公司已經(jīng)摘牌，保代也換了新東家，仍難逃監(jiān)管追責!

監(jiān)管追責十年不晚

        4月24日，新疆證監(jiān)局向億豐潔凈科技江蘇股份有限公司(簡稱“億豐潔凈”)推薦掛牌項目小組負責人鄭玥祥下發(fā)警示函。警示函顯示，鄭玥祥在宏源證券任職期間，作為億豐潔凈推薦掛牌項目小組負責人，未勤勉盡責，對掛牌公司2014年1月至7月前五名主要供應商情況盡調(diào)程序履行不到位、核查不充分。

        記者注意到，億豐潔凈已被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)摘牌，鄭玥祥與這一項目結(jié)緣要追溯至近十年前。公開信息顯示，億豐潔凈于2015年掛牌新三板。公司自2017年10月資金周轉(zhuǎn)緊張并受到民間借貸糾紛、合同糾紛等影響，自2017年12月下旬開始停止生產(chǎn)經(jīng)營。

        2017年年度，公司年報被出具了無法表示意見，并因此變更為ST億豐。公司實際控制人等還涉及虛開增值稅專用發(fā)票、非法吸收公眾存款等一系列違法行為。此后，ST億豐再未編制年報，最終于2022年3月被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)摘牌。

        在億豐潔凈走向摘牌期間，鄭玥祥也換了新東家。中證協(xié)信息顯示，鄭玥祥2016年從申萬宏源承銷保薦離職并加入國金證券，目前在國金證券正常執(zhí)業(yè)。

        盡管相關(guān)公司已被資本市場踢出局，但新疆證監(jiān)局仍對這一項目的負責人進行了追責。新疆證監(jiān)局認為，鄭玥祥違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號，下稱“非公辦法”)第六條的規(guī)定。按照非公辦法第六十二條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

舊案追責模式顯威

        對鄭玥祥的十年追責并非個案。

        此前的3月16日，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定，對汪鳴損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益行為進行行政處罰。

        罰單顯示，2009年2月28日至2013年5月3日期間,汪鳴通過“周某”“葉某蓉”證券賬戶與富國基金管理的5只基金趨同交易汪鳴所推薦的“中國國貿(mào)”“中信證券”“陽光城”等17只股票。

        從處罰決定來看，當事人的違規(guī)時間是2009年2月28日至2013年5月3日，至今已近十年。雖然時間相對久遠，但也未能逃脫被監(jiān)管處罰的結(jié)局。

        業(yè)內(nèi)人士認為，對多年前的違規(guī)行為進行追責，不但體現(xiàn)出監(jiān)管層“零容忍”的堅決態(tài)度，更釋放出摘牌、離職不是“免罰牌”、對違法違規(guī)行為“一個不放過”的鮮明信號，任何不守規(guī)矩者都要付出應有的代價。

《電鰻快報》