針對打新中違規行為的監管在持續進行中。

        日前，中國證券業協會在官網公布首次公開發行股票配售對象黑名單和首次公開發行證券及北京證券交易所股票公開發行并上市配售對象限制名單，共有30個公司賬戶、私募基金、個人投資者賬戶因在打新過程中存在違規行為，被協會限制半年或一年內參與打新，其中4家上市公司大股東也名列其中，其賬戶因存違規行為遭到監管。

        協會明確，配售對象被列入黑名單或限制名單期間，不得參與上交所和深交所主板、科創板、創業板首次公開發行證券項目以及北交所股票公開發行并上市項目的網下詢價和配售業務。

        多家上市公司大股東賬戶被限

        協會官網顯示，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據原《首次公開發行股票承銷業務規范》、原《首次公開發行股票網下投資者管理細則》以及《關于全面實行股票發行注冊制網下投資者自律管理工作銜接安排的通知》的有關規定，協會決定，對在專項檢查中發現的違反上述規則的網下投資者所管理的29個配售對象采取列入黑名單的處理措施。

        從賬戶性質看，此次被列入黑名單的29個配售對象包括20個個人投資者賬戶、1只私募基金及8個公司賬戶。梳理發現，8個公司賬戶中，有一半以上是上市公司大股東或上市公司自身的自營投資賬戶。

        具體來看，廈門科華偉業股份有限公司自營投資賬戶被限制參與打新半年，限制時間為6月5日至12月4日，該公司為科華數據第一大股東;光線控股有限公司自營投資賬戶被限制參與打新1年，限制時間為2023年6月5日至2024年6月4日，該公司為光線傳媒控股股東;杭州大策投資有限公司自營投資賬戶被限制參與打新半年，限制時間為6月5日至12月4日，該公司為華策影視第二大股東。

        此外，上市公司信雅達及其第一大股東杭州信雅達電子有限公司，兩家公司自營投資賬戶此次雙雙被協會限制參與打新，前者被限制打新半年，而后者被限制打新1年，其將被限制到2024年6月4日。

        協會明確，配售對象被列入黑名單期間，不得參與上交所和深交所主板、科創板、創業板首次公開發行證券項目以及北交所股票公開發行并上市項目的網下詢價和配售業務。

        這份名單是協會2023年發布的第六份首次公開發行股票配售對象黑名單，算上前五份名單被限制參與打新的賬戶，截至6月5日發稿，2023年以來已有166名對象因在打新過程中存違規行為被協會列入黑名單。

        北交所打新違規

        個人投資者賬戶被限半年

        北交所開市后，針對其公開發行中存在的違規行為，協會也持續予以關注和處罰。與上述黑名單同日發布的還有首次公開發行證券及北京證券交易所股票公開發行并上市配售對象限制名單(2023年第1號)。

        具體來看，此次協會決定對北交所“安達科技”等項目網下詢價和配售過程中，存在《首次公開發行證券網下投資者管理規則》第四十一條規定情形的配售對象列入限制名單，此次“上榜”的是“葉景肯自有資金投資賬戶”，其被列入限制名單時間為6月5日至12月4日，合計半年。

        與前述被列入黑名單對象一致，協會明確，上述配售對象被列入限制名單期間，該配售對象不得參與上交所和深交所主板、科創板、創業板首次公開發行證券項目以及北交所股票公開發行并上市項目的網下詢價和配售業務。

        此前在4月27日，協會已針對在北交所公開發行并上市“歐普泰”等項目網下詢價和配售過程中存在違規行為的配售對象列入限制名單，彼時“上榜”的同樣是一名個人投資者賬戶“尤詠杰自有資金投資賬戶”，其被限制時間也是半年(4月28日至10月27日)。

        《首次公開發行證券網下投資者管理規則》第四十一條明確了網下投資者或其管理的配售對象在參與首發證券網下詢價和配售業務時的21類禁止性行為，包括使用他人賬戶、多個賬戶報價，與發行人或承銷商串通報價，獲配后未恪守限售期等相關承諾，提供有效報價但未參與申購或未足額申購，未按時足額繳付認購資金等。

《電鰻快報》