繼上交所下發(fā)監(jiān)管警示之后，7月30日晚間，卓郎智能(2.560, 0.01, 0.39%)(600545)披露控股股東金昇實業(yè)收到中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局的《行政處罰決定書》，同時，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。公司表示，目前各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展。

        據(jù)披露，7月28日卓郎智能收到中國證監(jiān)會立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

        卓郎智能表示，立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求及時履行信息披露義務(wù)。目前，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展。

        同日，公司控股股東金昇實業(yè)收到中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》。因涉嫌借用他人賬戶及短線交易，金昇實業(yè)在今年3月30日收到中國證監(jiān)會出具的立案告知書。

        經(jīng)調(diào)查，2018年6月5日至2022年4月15日，金昇實業(yè)借用李某平、王某玨、姜某延、韓某萍、劉某、尹某玲等6人的證券賬戶多次交易卓郎智能股票。涉案期間內(nèi)，金昇實業(yè)副總裁、首席財務(wù)官高某華安排金昇實業(yè)工作人員通過銀行賬戶給上述6人證券賬戶的三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金約合3.57億元，并安排金昇實業(yè)副總裁、卓郎智能原監(jiān)事梁某福實際控制上述6人證券賬戶，負責具體下單操作或組織他人下單操作交易卓郎智能股票。經(jīng)計算，金昇實業(yè)累計買入卓郎智能股票8150.59萬股，買入金額5.63億元;對應(yīng)賣出4593.43萬股，對應(yīng)賣出金額2.66億元。

        除了借用他人證券賬戶，金昇實業(yè)還進行短線交易卓郎智能股票。2018年6月1日至2019年12月2日，金昇實業(yè)通過上述6人證券賬戶將持有的卓郎智能股票買入后六個月內(nèi)賣出，賣出后六個月內(nèi)又買入，違規(guī)成交股數(shù)2895.69萬股，匹配的買入金額1.82億元，匹配的賣出金額2.13億元。

        根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，新疆監(jiān)管局決定就金昇實業(yè)借用他人證券賬戶買賣卓郎智能股票行為，對金昇實業(yè)責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款;另外，就金昇實業(yè)短線交易卓郎智能股票行為，對金昇實業(yè)給予警告，并處以10萬元罰款。

        卓郎智能表示，此次案件涉及的主體是控股股東，不涉及公司，不會對公司正常生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。公司及控股股東就此次違法違規(guī)事項向廣大投資者致歉。

        除了上述立案調(diào)查和處罰，上交所還在7月27日向金昇實業(yè)下發(fā)監(jiān)管警示。

        2023年5月8日，卓郎智能公告，因股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生糾紛，寧波市中級人民法院對金昇實業(yè)持有的公司4000萬股無限售流通股啟動司法執(zhí)行，占公司總股本的2.11%。2023年4月28日至2023年5月5日，金昇實業(yè)已通過集中競價的方式被動減持公司股份合計2096萬股，占公司總股本的1.11%。但金昇實業(yè)未按規(guī)定在首次賣出前預(yù)先披露減持計劃。

        鑒于相關(guān)減持信息披露不及時，涉及股份數(shù)量較大，損害了投資者知情權(quán)，上交所對卓郎智能控股股東金昇實業(yè)予以監(jiān)管警示。

《電鰻快報》