10月11日晚間，相關部門和協會官網顯示，近日多家私募基金公司收到警示函，其中，信息披露更新問題系“重災區”，另外更有私募董事長代客戶持有基金等事項受到監管警示。

        據不完全統計，今年以來，中國證券投資基金業協會就私募機構開出的紀律處分決定書已接近百張。

        多家私募機構被采取行政監管措施

        10月11日晚間，深圳證監局官網顯示，天諾財富管理(深圳)有限公司(簡稱“天諾財富”)在從事私募基金業務活動中，未按照合同約定，向天諾盛世2號夾層能源基金的投資者披露年度報告;未按照合同約定，向天諾致誠9號不良資產私募投資基金、天諾財富致誠10號私募基金的投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息。天諾財富被采取責令改正的行政監管措施。鐘凱作為天諾財富的法定代表人、執行董事兼總經理，被采取出具警示函的行政監管措施。

        10月10日，廣東證監局發文顯示，廣東潮金投資基金管理有限公司(以下簡稱潮金投資)時任董事長及法定代表人劉義勇在潮金投資開展私募投資基金管理業務活動期間，為投資者曹莉代持基金產品;潮金投資在2019年2月后長期未向中國證券投資基金業協會更新上報重大變更信息。潮金投資公司及劉義勇均被廣東證監局采取出具警示函的行政監管措施。公司被要求采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，對相關責任人員進行問責，并在收到決定書之日起30日內向廣東證監局提交書面整改報告。

        廣東證監局10月9日的發文顯示，華聯匯垠股權投資基金管理(橫琴)有限公司因缺乏開展私募投資基金業務必要的經營場所、從業人員等條件，被廣東證監局采取出具警示函的行政監管措施。公司被要求采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，對相關責任人員進行問責，并在收到決定書之日起30日內向廣東證監局提交書面整改報告。

        協會下發近百份紀律處分決定書

        10月11日晚間，中國證券投資基金業協會也對兩家私募機構做出了相關紀律處分。

        其中，上海象學資產管理中心(有限合伙)部分基金合同簽署存在瑕疵。根據投資者適當性材料存檔情況，部分基金合同基本要素缺失，部分投資者基本信息、認購份額及落款日期未填寫;風險測評不準確。根據風險測評問卷，部分投資者風險測評結果不準確，部分投資者風險測評文件未勾選對應的風險承受能力等級等情況。該機構被中國證券投資基金業協會予以警告。

        廣東持毅資產管理有限公司未按照基金合同約定方式履行信息披露義務，未妥善履行投資者適當性審查義務。部分投資者在“守拙成巧”“我武惟揚”“風林火山”三只基金適當性材料中缺失風險揭示書及風險調查問卷，部分投資者存在資產證明不足、資產證明調取時間晚于基金合同簽署日期等問題。該機構被中國證券投資基金業協會予以公開譴責。

        據中國證券投資基金業協會官網顯示，今年以來，包括上述兩份紀律處分決定書在內，協會圍繞私募機構開出的紀律處分決定書已接近百份(不含對私募機構相關合規負責人、法定代表人等公司人員單獨開具的紀律處分決定書)，圍繞信息披露更新不及時、合格投資者認定和風險測評不規范、私募產品備案、違規募集資金和承諾收益等系列問題展開了相關整治。

《電鰻快報》