今日(5月6日)，廣東證監(jiān)局對國信證券采取出具警示函措施。后者作為奧普特首發(fā)上市保薦機構(gòu)，在持續(xù)督導過程中存在以下違規(guī)情形：

        一是未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序。此公司在持續(xù)督導期間，未能勤勉盡責，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特存在超募投計劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序。

        二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發(fā)放薪酬問題。此公司未能持續(xù)關注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特使用營銷中心募投資金向其他項目支付員工薪酬的問題，在發(fā)現(xiàn)該問題后也未要求奧普特及時整改。

        據(jù)披露，今年1月和2月，奧普特分別收到廣東證監(jiān)局的警示函及責令整改相關公告。其中提到，該公司未按規(guī)定履行審議程序及信息披露義務，披露的相關募集資金使用情況的信息與事實不符。

        具體而言，2023年3月，奧普特披露了關于營銷中心項目的結(jié)項報告，營銷中心項目實際使用募集資金5449.90萬元。經(jīng)查，奧普特營銷中心項目實際列支發(fā)放新增人員工資的金額為2040.38萬元，超過招股說明書計劃使用金額1536.8萬元;其中，有936.62萬元工資發(fā)放對象實際為另一募投項目總部機器視覺制造中心的新增人員。

        “針對此次監(jiān)管措施涉及責任人，奧普特對董事長盧盛林、總經(jīng)理盧治臨、財務總監(jiān)葉建平、董事會秘書許學亮進行內(nèi)部通報批評。”公告提及。

        對于上述所涉及的問題，今年3月，奧普特在2024年第一次臨時股東大會上，審議通過相關的兩項議案，重新調(diào)整募投項目的規(guī)劃。在股東會現(xiàn)場，奧普特副總經(jīng)理兼董事會秘書許學亮曾對《科創(chuàng)板日報》記者表示，“(上述問題)主要是因為募投項目之間前期規(guī)劃未清晰，但募投項目的資金均有正常發(fā)放至項目中，并未挪用任何募投項目資金。”

        對于新增薪資調(diào)整，該公司財務總監(jiān)葉建平表示，“募投項目初期規(guī)劃對于新業(yè)務的薪資預算偏低，加之隨著公司業(yè)績快速增長，業(yè)務人員大幅增加，整體薪資有所調(diào)整。”

        回看國信證券，《科創(chuàng)板日報》記者注意到，該公司近期收到多份警示函。其中，4月19日，國信證券收到深圳證監(jiān)局出具的兩則警示函。深圳證監(jiān)局揭示了國信證券在合規(guī)內(nèi)控方面存在的多項問題，其中涉及股票質(zhì)押式回購業(yè)務、紓困產(chǎn)品管理、私募子公司管理等方面。需要注意的是，公告還提及國信證券存在為金融機構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題。

        而對于國信證券在股票質(zhì)押式回購業(yè)務中的違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局也對分管此業(yè)務的高管杜海江采取了出具警示函的處罰措施。據(jù)深圳證監(jiān)局披露，杜海江作為國信證券分管股票質(zhì)押式回購業(yè)務的高管，在2019年至2022年期間對上述違規(guī)行為負有領導責任。

        據(jù)國信證券官網(wǎng)介紹，杜海江現(xiàn)任國信證券副總裁，兼任鵬華基金管理有限公司董事、中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀與財富管理專業(yè)委員會副主任委員。

        就國信證券經(jīng)營而言，數(shù)據(jù)顯示，其2023年度實現(xiàn)營收173.17億元，同比上升9.08%;實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤64.27億元，同比上升5.57%。不過今年Q1，營收、凈利潤出現(xiàn)雙降，其中凈利潤為12.29億元，同比減少30.51%。

《電鰻快報》