2016年度，資本市場共計822家機構、1319位個人、2930起行為存在違法失信記錄。

證監會新聞發言人張曉軍23日在例行發布會上通報了上述情況。在所有的違法失信行為中，信息披露違法失信行為數量最多，達到1265起，占比43%。

資本市場誠信數據庫收錄信息15萬條

張曉軍介紹，根據資本市場誠信數據庫的數據信息，近日證監會資本市場誠信建設辦公室對2016年資本市場誠信狀況進行了統計、分析。

統計顯示，截至2016年底，證監會資本市場誠信數據庫累計收錄市場主體信息88萬余條，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、證券期貨服務機構、境外證券類機構和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關機構和人員。

與此同時，該數據庫累計收錄誠信信息150121條，包括執法類信息、行政許可審批信息、監管關注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。此外，通過信息共享，資本市場誠信數據庫收錄了外部委交換信息996萬余條。

“2016年，市場主體對誠信狀況的關注大幅提升。”張曉軍表示。據悉，去年各類市場主體向各派出機構申請實地查詢誠信報告2817次，社會公眾通過證監會官網“市場誠信信息查詢平臺”欄目公開查詢254829次，分別比上年增長了11倍和4倍。上市公司、中介機構等逐步在涉及董監高任職、融資等事項的公告中，對當事人的誠信狀況予以披露。

去年822家機構存在違法失信記錄

張曉軍介紹說，2016年度存在違法失信記錄的機構共有822家。其中，上市公司相關責任主體311家、非上市公眾公司相關責任主體143家、公司債券發行人24家、證券公司68家、基金管理公司31家、期貨公司16家、證券投資咨詢機構12家、基金銷售機構20家、資信評級機構6家、會計師事務所20家、資產評估機構13家、律師事務所4家、私募基金管理人123家、機構投資者17家、其他違法失信機構14家。

去年共有1319位個人存在違法失信記錄。其中，上市公司相關人員706人、非上市公眾公司相關人員71人、公司債券發行人相關人員11人、證券公司從業人員69人、基金管理公司從業人員37人、期貨公司從業人員17人、證券投資咨詢機構從業人員2人、基金銷售機構從業人員6人、資信評級機構從業人員6人、會計師事務所從業人員99人、資產評估機構從業人員44人、律師事務所從業人員3人、私募基金管理人從業人員17人、個人投資者201人、其他人員30人。

從行為上看，2016年度存在違法失信記錄的行為共2930起。其中，信息披露違法失信行為1265起，內控管理違法失信行為738起，業務經營違法失信行為452起，市場交易違法失信行為449起，其他違法失信行為26起。

去年證監會一直堅持依法全面從嚴的監管理念。張曉軍介紹，去年證監會作出的處罰決定數量、罰沒款金額、監管措施數量均創歷史新高，市場禁入人數也達到歷史峰值，立案調查、紀律處分等繼續保持高位。同時，證監會對掛牌企業、公司債券、私募基金等領域開展專項檢查，對欺詐發行、內幕交易、市場操縱、虛假信息披露等行為進行了嚴厲打擊，保護了投資者的合法權益，引導市場主體守法合規、誠信自律。

《電鰻快報》