1月30日，國信證券發(fā)布公告稱，已于當(dāng)日收到來自證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，因公司在保薦業(yè)務(wù)及財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中涉嫌違反證券法律法規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者從接近監(jiān)管層人士處獲悉，國信證券被調(diào)查所涉項目，正是如今進(jìn)入多事之秋的*ST華澤（000693.SZ）并購案。
1月30日，國信證券發(fā)布公告稱，已于當(dāng)日收到來自證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，因公司在保薦業(yè)務(wù)及財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中涉嫌違反證券法律法規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。
不過，國信證券并未在公告中披露其被調(diào)查起于哪起項目，只強調(diào)稱是與2013-2014年擔(dān)任某上市公司重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易事項的獨立財務(wù)顧問，及其申請恢復(fù)上市保薦業(yè)務(wù)有關(guān)。
據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者從接近監(jiān)管層人士處獲悉，國信證券被調(diào)查所涉項目，正是如今進(jìn)入多事之秋的*ST華澤（000693.SZ）并購案。
公開線索也交叉印證了這一信息，記者發(fā)現(xiàn)，發(fā)布《調(diào)查通知書》的文號恰好來自成都地區(qū)稽查部門，同時*ST華澤也是一家位于成都的上市公司。
公開資料顯示，*ST華澤的前身*ST聚友早年因常年虧損而被暫停上市。2012年起，*ST聚友開展重大資產(chǎn)重組并試圖恢復(fù)上市。2013年-2014年間，國信證券多次對重大資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易、盈利預(yù)測實現(xiàn)情況等出具獨立的核查意見，同時還于2014年1月3日發(fā)布了*ST聚友的恢復(fù)上市保薦書，上市后并以華澤鈷鎳的身份重新轉(zhuǎn)身。
此外，重新上市后的2013年、2015年內(nèi)，*ST華澤并未兌現(xiàn)其業(yè)績預(yù)測，國信證券也因此曾向市場發(fā)布兩份致歉聲明。
而在2015年11月23日，*ST華澤就已因信息披露問題被證監(jiān)會立案調(diào)查。
在業(yè)內(nèi)人士看來，國信證券因多年前的舊案被調(diào)查，是證監(jiān)會從嚴(yán)查辦各類中介機構(gòu)各類違法違規(guī)節(jié)奏的延續(xù)。
“對國信證券立案調(diào)查，說明肯定已經(jīng)掌握一些其未能勤勉盡責(zé)的證據(jù)，而且雖然過去許多年，但底稿、證據(jù)還是有留存的。”一位接近證監(jiān)稽查人士表示。“這體現(xiàn)了當(dāng)下監(jiān)管層正在對違法活動中，中介機構(gòu)的履責(zé)問題加強關(guān)注，并予以從嚴(yán)約束。”
《電鰻快報》
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