稽查執法，無法外之地。5月2日，深圳證監局發布的2017年度稽查執法工作綜述顯示，新三板掛牌公司和私募基金公司成為證監局重點打擊違法違規行為的領域。

      在查辦的12件轄區相關違法違規案件中，涉及上市公司、新三板公司信息披露違法違規8件，私募基金違法違規2件，還將6家私募基金公司及某證券公司投行人員涉嫌違法犯罪線索移送深圳公安機關。

　　被重點關注的私募和新三板

　　深圳是經濟活力之城，根據深圳證監局的最新統計，截至2017年底，在中國證券投資基金業協會登記的深圳私募管理人4377家，備案的私募基金12143只，實繳規模1.67萬億元。

　　新三板公司也數量眾多。截至2018年3月31日，深圳轄區共有全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司756家。掛牌公司家數居全國各省市第6位，其中創新層公司有99家。2017年，深圳新三板掛牌公司股票累計成交金額149.57億元，同比增長34.18%。

　　與此同時，轄區內新三板和私募數量不斷增長、規范化運作水平參差不齊，資本活力所在也成為部分人鉆監管漏洞、謀不法之財所在。

　　執法綜述數據顯示，2017年證監局查辦轄區相關違法違規案件12件，涉及上市公司、新三板公司信息披露違法違規8件，私募基金違法違規2件，證券投資咨詢機構違法違規1件，短線交易1件。其中立案案件10件，占全年查辦立案案件的33%。

　　活躍的新三板市場也讓某些投機分子生出活躍的心思。證監局在2017年稽查執法過程中，查辦了一起某新三板公司實際控制人操縱案。該公司實際控制人為順利減持股份、大額套現，專門組織操盤團隊，通過資管計劃、“空殼”公司和他人證券賬戶，采用連續買賣、自買自賣等異常交易手法，制造該公司股份交投活躍假象，吸引做市商和投資者參與交易，借機減持股份。

　　案件不僅手法多樣并且隱蔽，操縱人更是膽量驚人，涉案金額巨大。據統計該公司實際控制人累計交易該公司股份11.3億股，成交金額56.5億元，獲利逾億元。

　　但“出來混，遲早要還的”，獲利過億，最終逃不過法律的制裁。稽查執法綜述顯示，深圳證監局去年共參與了3批次4個專項執法行動案件的查辦，目前相關案件均已成功查實，按程序移交審理或移送公安機關。

　　深圳證監局表示將堅持守土有責、守土盡責理念，持續加大對相關重點領域違法違規行為的打擊力度，督促轄區監管對象依法規范運作。

　　打擊私募基金利益輸送

　　私募基金行業是深圳發展迅猛的行業之一，近幾年更是處于經濟“風口”，吸引了大量的資金和金融從業者聚集。但私募基金管理人的內控合規水平良莠不齊，不乏一些利用規則漏洞之人，導致不規范甚至違反相關法律法規的現象時有發生。

　　深圳前海新富資本管理集團有限公司(以下簡稱新富資本)案就是一起典型的私募基金管理人違法違規案。新富資本發布的七只基金未在產品存續期間按照基金業協會的規定辦理基金備案手續，向6名非合格投資者募集資金，還給員工電腦安裝“即時通訊”軟件，員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司發行的基金產品，此外未嚴格落實投資者風險評估、基金評級等違法行為，存在多項違法違規事實。

　　基于以上違法事實，深圳證監局在2017年9月8日，發布了行政處罰決定書[2017]4號，對新富資本及董事長、副總裁、首席風控官等執行不同程度的處罰。

　　稽查執法綜述顯示，2017年證監局還查出一起私募基金管理人利益輸送案，某私募基金管理人在其管理的產品與其擔任投資顧問的產品之間通過互為對手方交易股指期貨合約進行利益輸送。

　　對于私募行業亂象，深圳證監局表示將始終堅持依法全面從嚴監管，對違法違規行為發現一起查處一起，促進私募基金行業規范健康發展。

《電鰻快報》