今年券商融資補血的浪潮洶涌，年內募資總額已超千億，紅塔證券股份有限公司(下稱紅塔證券，601236.SH)的配股方案也正在推進中。

        日前該公司配股申請已獲得證監會受理。12月30日，紅塔證券發布公告稱，收到《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書》，證監會依法對公司提交的《紅塔證券股份有限公司上市公司公開配股》行政許可申請材料進行了審查，現需要公司及相關中介機構就有關問題作出書面說明和解釋，并在30天內向證監會行政許可受理部門提交書面回復意見。

        不過，在計劃擴大資本金的當口，該公司卻遭到股東減持。

        自11月26日起，紅塔證券連續發布了關于公司股東減持公司股份的公告。12月8日，第七大股東云南省工業投資控股集團有限責任公司(下稱云南工投)宣布減持紅塔證券股份;12月3日，第八大股東云南白藥股份有限公司(下稱云南白藥)減持紅塔證券股份占公司總股份超過1%，累計減持紅塔證券占總股份的1.03%，占其持有的紅塔證券股份的79.54%。

        值得注意的是，12月21日，紅塔證券因違規被云南證監局責令改正。云南證監局發現紅塔證券在廉潔從業方面存在以下違規行為：一是廉潔從業內部控制相關制度不完善，未覆蓋結算、交割業務種類、環節。《紅塔證券客戶交易結算資金管理辦法》未對廉潔從業作出規定;《紅塔證券問責工作管理辦法》未覆蓋結算、交割業務種類、環節。二是公司董事會未制定廉潔從業管理目標。三是在員工離職辦理流程中，未對其廉潔從業情況予以考察評估。四是公司未對股東方開展廉潔從業的輔導和宣傳工作。

籌謀配股卻遭遇減持

        今年3月，紅塔證券董事會審議通過了《關于公司2020年度配股公開發行證券方案的議案》。該議案顯示，紅塔證券擬配股公開發行證券，本次配股擬按每10股配售不超3股的比例向全體股東配售，預計募資總額不超80億元。

        據悉，此次配股募集資金扣除發行費用后擬全部用于增加公司資本金，補充營運資金，優化資產負債結構，服務實體經濟，全面提升公司的市場競爭力和抗風險能力。

        12月12日，紅塔證券發布公告稱，在12月11日收到《中國證監會行政許可申請受理單》，公開配股申請獲得證監會受理。

        不過，在配股推進的過程中，紅塔證券卻接連被股東減持。

        今年7月7日，紅塔證券發布公告稱，云南白藥因自身資金需求，擬自2020年7月28日至2021年1月23日期間通過集中競價方式或大宗交易方式減持股份不超過4711.37萬股，減持比例不超過公司股份總數的1.3%。

        11月26日，紅塔證券發布股東減持股份進展公告，公告說明云南白藥此次減持計劃已經進行過半，截至2020年11月25日，云南白藥通過競價交易的方式累計減持了紅塔證券股份23,556,811股，占紅塔證券股本總數的0.65%。

        12月3日，紅塔證券發布股東減持達到1%的提示性公告。公告顯示，截至2020年12月2日，云南白藥通過集中競價交易方式累計減持了紅塔證券股份3747.46萬股，占紅塔證券總股份的1.03%。據估計，云南白藥此番減持，累計套現超過6億元。

        12月8日，紅塔證券發布股東減持股份計劃公告，由于自身資金需求，公司第七大股東云南工投擬自2020年12月14日至2021年3月14日，通過競價交易方式減持股份不超過1100萬股，減持比例不超過公司股份總數的0.3%，減持價格根據市場價格確定。

其他業務收入占營收比較大

        紅塔證券三季報顯示，該公司前三季度營業收入為33.71億元，同比增長161.40%;歸屬于上市公司股東的凈利潤為9.24億元，同比增長74.5%。

        其中，其他業務收入為13.79億元，同比增長30456.59%，占營業收入的40.91%，主要是由于期貨風險管理子公司銷售收入增加。

        2019年，紅塔證券營業收入為20.66億元，同比增長71.94%;歸母凈利潤為8.38億元，同比增加116.72%;其他業務收入為1.12億元，同比增加2176.88%，占營業收入的比例為5.42%。

        從當年各項主營業務情況看，該公司證券投資業務占比最大，營業收入為15億元，占營業收入比重的72.6%。由此可見，紅塔證券的營業收入來源2020年后開始偏向其他業務收入。

        《投資時報》研究員還注意到，2020年前三季度紅塔證券信用減值損失為4048.19萬元，同比增長8931.86%，主要是由于報告期內公司預期信用減值損失增加。另外，其凈利息收入為-2.05億元，主要是公司新增融資引起利息支出增加所致。

紅塔證券歸母凈利潤及增長率

        (單位：億元)

        (文章來源：投資時報)

《電鰻快報》