上市公司奮達(dá)科技的女文員楊小桃，估計(jì)怎么也想不到發(fā)了一條朋友圈，就因?yàn)樾孤﹥?nèi)幕消息被罰了3萬(wàn)元。
看來(lái)上市公司除了要管好老板的嘴之外，還要管好員工的朋友圈，自媒體時(shí)代，隨時(shí)可能違規(guī)。
4月10日，海南證監(jiān)局公布〔2018〕1號(hào)行政處罰，對(duì)奮達(dá)科技員工林立、楊小桃泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的違法行為，合計(jì)罰沒(méi)24.3萬(wàn)元。值得注意的是，此次內(nèi)幕交易的時(shí)點(diǎn)正是奮達(dá)科技董事長(zhǎng)發(fā)出“兜底增持”的倡議期間。
來(lái)看看具體什么情況。來(lái)看看具體什么情況。
1、內(nèi)幕信息形成過(guò)程
2017年6月1日收市后，奮達(dá)科技的董事長(zhǎng)肖某提出員工增持股票倡議的想法。
當(dāng)天下午五點(diǎn)，肖某跟董事會(huì)秘書(shū)謝某平溝通，謝某平擬定了《關(guān)于向公司內(nèi)部員工增持公司股票的倡議書(shū)》并由肖某書(shū)面簽署。
6月2日早上7點(diǎn)半，謝某平、周某清（證券事務(wù)代表）與羅某斌（證券事務(wù)代表助理）趕到公司處理信息披露事宜。
但是直到8點(diǎn)04分才將擬披露信息提交交易所信息披露系統(tǒng)（交易所信息披露系統(tǒng)早上的提交時(shí)限為8點(diǎn)），導(dǎo)致該信息未正式公開(kāi)披露。
在處理信息披露的過(guò)程中，羅某斌不小心將《倡議書(shū)公告》遺忘在文印室復(fù)印機(jī)臺(tái)上。這時(shí)候，8點(diǎn)05分，被兩個(gè)公司員工看到了。
一個(gè)叫鐘某文的公司技術(shù)市場(chǎng)部工程師，以及叫楊小桃的銷售技術(shù)中心文員，早上去復(fù)印材料的時(shí)候，看到遺落在復(fù)印機(jī)上的《倡議書(shū)公告》，楊小桃當(dāng)場(chǎng)用手機(jī)對(duì)該文件進(jìn)行了拍照。
而到了早上8點(diǎn)20分，羅某斌發(fā)現(xiàn)文件遺忘在復(fù)印機(jī)臺(tái)，遂前往將該文件取回。
上午10點(diǎn)，楊小桃將其拍攝的《倡議書(shū)公告》照片發(fā)到其微信朋友圈。
10點(diǎn)31分，鐘某文將楊小桃微信朋友圈中《倡議書(shū)公告》的圖片發(fā)到名稱為“電器銷售技術(shù)部”的微信群，微信群成員林立在微信群中看到了該信息。
中午休市期間，奮達(dá)科技正式對(duì)外披露《倡議書(shū)公告》，并于11點(diǎn)45分收到巨潮資訊關(guān)于本次信息已成功披露的回執(zhí)。
2、林立內(nèi)幕交易“奮達(dá)科技”股票
上述提到的員工鐘某文，在早上10點(diǎn)半把《倡議書(shū)公告》的圖片轉(zhuǎn)發(fā)到微信群，被一個(gè)叫林立的人看到了，他是當(dāng)時(shí)奮達(dá)科技電器產(chǎn)品技術(shù)部副經(jīng)理。
6月2日11點(diǎn)，林立將80萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)到本人的證券賬戶；11點(diǎn)05至07分，林立買入“奮達(dá)科技”69，000股，買入成交金額80萬(wàn)元，分別于2017年 6月7日和8月14日賣出，獲利10萬(wàn)元。
3、楊小桃、林立被行政處罰3、楊小桃、林立被行政處罰
海南證監(jiān)局作出了以下的處罰：
楊小桃對(duì)《倡議書(shū)公告》進(jìn)行拍照并發(fā)送至微信朋友圈的行為，違反了《證券法》第七十六條、第二百零二條的規(guī)定，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息的行為。對(duì)楊小桃泄露內(nèi)幕信息的行為處以3萬(wàn)元罰款。
林立利用《倡議書(shū)公告》的內(nèi)幕信息，通過(guò)本人證券賬戶交易“奮達(dá)科技”股票，違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成了內(nèi)幕交易的行為。沒(méi)收林立內(nèi)幕交易違法所得10.67萬(wàn)元，并處以10.67萬(wàn)元罰款。
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