證券代碼：603739 證券簡稱：蔚藍生物 公告編號：2020-068 青島蔚藍生物股份有限公司 關于使用閑置募集資金進行現金管理的進展公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

        重要內容提示： 委托理財受托方：中國農業銀行股份有限公司青島市南第三支行 理財產品名稱：“匯利豐”2020 年第 6187 期對公定制人民幣結構性存款 產品 本次委托理財金額：9,700.00 萬元 委托理財期限：2020 年 9 月 29 日—2021 年 4 月 9 日 履行的審議程序：青島蔚藍生物股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2020 年 2 月 10 日召開第三屆董事會第十六次會議和第三屆監事會第十一次會議， 審議通過了《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用的前提下，使用不超過人民幣18,100 萬元的閑置募集資金用于投資安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過 12 個月的理財產品或存款類產品。自第三屆董事會第十六次會議審議通過之日起一年內，公司可根據產品期限在可用資金額度內滾動使用，同時授權公司管理層負責辦理使用閑置募集資金購買理財產品或存款類產品等相關事宜，具體事項由財務部門負責組織實施。具體內容詳見公司在上海證券交易所官方網站(www.sse.com.cn)披露的《青島蔚藍生物股份有限公司關于使用閑置募集資金進行現金管理的公告》(公告編號：2020-009)。

        一、 本次委托理財概述 (一) 委托理財目的 為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項目建設的前提下，對閑置募集資金進行現金管理，增加資金效益，更好的實現公司資金的保值增值，保 障公司股東的利益。 (二) 資金來源 1. 委托理財資金來源為公司閑置募集資金。 2. 募集資金的基本情況 經中國證券監督管理委員會證監許可[2018]1961 號文核準，本公司由主承銷商廣發證券股份有限公司采用網下向符合條件的投資者詢價配售和網上向社會公眾投資者定價發行相結合的方式，向社會公眾公開發行人民幣普通股(A 股)股票 3,866.70 萬股，發行價為每股人民幣 10.19 元，共計募集資金394,016,730.00 元，扣除各項發行費用后，實際募集資金凈額為人民幣347,440,291.00 元。上述募集資金到位情況由瑞華會計師事務所(特殊普通合伙)進行了審驗，并由其出具了《驗資報告》(瑞華驗字[2019]37110002 號)。

        公司已與保薦機構、募集資金專戶開戶銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，開設了募集資金專項賬戶，對募集資金實行專戶存儲。 截至 2020 年 8 月 31 日，募集資金使用情況如下： 單位：萬元 項目名稱 項目總投資 募集資金承諾投 已累計投入募 資額 集資金金額 年產 10000 噸新型生物酶系列產 21,400.00 11,400.00 0.00 品項目 年產 10000 噸植物用微生態制劑 19,252.00 7,247.03 7,083.49 系列產品項目 動物用保健品綜合生產基地建設 10,430.00 10,000.00 0.00 項目 蔚藍生物集團技術中心建設項目 6,097.00 6,097.00 4,220.78 合計 57,179.00 34,744.03 11,304.27 (三) 委托理財產品的基本情況 公司于2020年9月25日與中國農業銀行股份有限公司青島市南第三支行簽署了《中國農業銀行結構性存款產品及風險和客戶權益說明書》，具體情況如下： 1、中國農業銀行結構性存款產品 受托方 產品 產品 金額 預計年化 預計收益金 名稱 類型 名稱 (萬元) 收益率 額 (萬元) 中國農業銀行股 銀行理財 “匯利豐”2020 1.82%或 份有限公司青島 產品 年第6187期對公 9,700.00 3.25% - 市南第三支行 定制人民幣結構 性存款產品 產品 收益 結構化 參考年化 預計收益 是否構成 期限 類型 安排 收益率 (如有) 關聯交易 192天 保本浮動 - - - 否 收益 (四) 公司對委托理財相關風險的內部控制 公司購買標的為安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過 12 個月的理財產品或存款類產品，風險可控。

        公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健全購買理財產品或存款類產品的審批和執行程序，確保現金管理事宜的有效開展和規范運行，確保資金安全。獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

        二、 本次委托理財的具體情況 (一) 委托理財合同的主要條款 1、中國農業銀行結構性存款產品 產品名稱 “匯利豐”2020 年第 6187 期對公定制人民幣結構性存款產品 合同簽署日期 2020 年 9 月 25 日 產品收益類型 保本浮動收益 理財金額 9,700.00 萬元 產品起息日 2020 年 9 月 29 日 產品到期日 2021 年 4 年 9 日 收益率 (1)如在觀察期內，歐元/美元匯率始終位于參考區間內(不 包括區間臨界值)，則到期時 預期可實現的投資年化收益率為 3.25%/年。扣除中國農業銀行收取的管理費 0.00%/年后，實際 支付給投資者的凈收益率為 3.25%/年。 (2)如在觀察期內，歐元/美元匯率突破了參考區間(包括達 到區間臨界值情況)，則到期 時預期可實現的投資年化收益率 為 1.82%/年。扣除中國農業銀行收取的管理費 0.00%/年后， 實際支付給投資者的凈收益率為 1.82%/年。 各項費用 經初步測算，本結構性存款產品預期實現的投資年化收益率為 中國農業銀行收取的管理費 0.00%/年后，實際支付給投資者的 凈收益率為 3.25%/年或 1.82%/年。 根據國家相關規定，銀行結構性存款產品收取客戶管理費需繳 納增值稅，增值稅率為 6%。上述管理費率為含稅費率。本產品 無認購費、申購費、贖回費。 風險級別 低風險產品 (二) 委托理財的資金投向 中國農業銀行結構性存款產品按照存款管理，納入存款準備金和存款保險保費的繳納范圍，收益部分與外匯期權掛鉤獲得浮動收益。 (三) 本次公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，額度為人民幣9,700.00 萬元，該產品為保本浮動收益型銀行理財產品，符合安全性高、流動性好的條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會對公司主營業務和日常經營產生不良影響。 (四) 風險控制分析 公司將嚴格按照《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等有關規定，選擇安全性高、流動性好、單項產品期限最長不超過12 個月的理財產品或存款類產品。公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤理財產品的投向及進展情況，發現存在可能影響公司資金安全風險的情況下，及時采取相應措施，控制投資風險。 公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健全購買理財產品或存款類產品的審批和執行程序，確保現金管理事宜的有效開展和規范運行，確保資金安全。獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，公司將及時采取相應措施，控制投資風險。

        三、 本次委托理財受托方的情況 本次委托理財受托方為中國農業銀行股份有限公司青島市南第三支行，中國農業銀行股份有限公司為已上市金融機構(股票代碼：601288)，與公司、公司 控股股東、實際控制人之間不存在關聯關系。 四、 對公司的影響 公司最近一年又一期的財務狀況如下： 單位：萬元 項目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 (未經審計) 資產總額 129,738.29 128,124.96 負債總額 24,668.07 24,899.19 歸屬于上市公司股東的凈資產 97,538.04 96,218.47 項目 2020 年 1-6 月 2019 年 1-12 月 (未經審計) 經營活動產生的現金流量凈額 2,272.22 6,532.71 公司使用閑置募集資金進行現金管理是在確保公司募集資金投資項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，履行了必要的審批程序，有助于提高募集資金使用效率，不影響募集資金投資項目的正常進行，不會影響公司主營業務的正常發展。 通過對閑置募集資金進行合理的現金管理，能獲得一定的投資收益，有利于進一步提升公司整體業績水平，為公司和股東謀取更多的投資回報。 公司本次委托理財支付總額 9,700.00 萬元，占最近一期期末貨幣資金的62.86%，不會對公司未來主營業務、財務狀況、經營成果和現金流量造成較大影響。

        根據財政部發布的新金融工具準則的規定，公司委托理財本金計入資產負債表中交易性金融資產，利息收益計入

《電鰻快報》