證券代碼：688180 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：君實(shí)生物 公告編號(hào)：臨 2020-043 上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司 關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì) 對(duì)象名單及授予數(shù)量的公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

2020 年 11 月 16 日，上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公 司”)召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》。

現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下： 一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序 (一)2020 年 9 月 29 日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議及第二屆 監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于<公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。2020年 9 月 30 日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了相關(guān)公告。 (二)2020 年 9 月 30 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn) 披露了《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司關(guān)于獨(dú)立非執(zhí)行董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》(公告編號(hào)：臨 2020-028)，根據(jù)公司其他獨(dú)立非執(zhí)行董事的委托，獨(dú)立非執(zhí)行董事張淳先生作為征集人就公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)、 2020 年第二次 A 股類(lèi)別股東大會(huì)審議的本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體 A 股股 東征集投票權(quán)。 (三)2020 年 9 月 30 日至 2020 年 10 月 9 日，公司在公司內(nèi)部對(duì)本次擬激 勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示期共計(jì) 10 天，公司員工可向公司監(jiān)事會(huì) 提出意見(jiàn)。截至公示期滿(mǎn)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象提出的異 議。2020 年 10 月 15 日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《上 海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》(公告編號(hào)：臨 2020-031)。 (四)2020 年 11 月 16 日，公司召開(kāi) 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)、2020 年 第二次 A 股類(lèi)別股東大會(huì)及 2020 年第二次 H 股類(lèi)別股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān) 于<公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》等相關(guān)議案。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必 需的全部事宜。2020 年 11 月 17 日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn) 披露了《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)、2020 年第二次 A 股類(lèi)別股東大會(huì)及 2020 年第二次 H 股類(lèi)別股東大會(huì)決議公告》(公 告編號(hào)：臨 2020-036)。同時(shí)，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵(lì)對(duì)象在《上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》公告前 6 個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形。 2020 年 11 月 17 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《上 海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票的自查報(bào)告》(公告編號(hào)：臨 2020-037)。 (五)2020 年 11 月 16 日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議及第二 屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立非執(zhí)行董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)前述相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

二、激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果 71 名激勵(lì)對(duì)象因離職失去激勵(lì)資格或因其他原因自愿放棄激勵(lì)資格，公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及擬授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。本次調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予人數(shù)由 2,004 人調(diào)整為 1,933 人，首次授予限制性股票數(shù)量由 2,858.95 萬(wàn)股調(diào)整為 2,851.90 萬(wàn)股，預(yù)留部分?jǐn)?shù)量由 714.70 萬(wàn)股調(diào)整為 712.90 萬(wàn)股，限制性股票授予總數(shù)由 3,573.65 萬(wàn)股調(diào)整為 3,564.80 萬(wàn)股。 本次調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象屬于經(jīng)公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)、2020 年第 二次 A 股類(lèi)別股東大會(huì)及 2020 年第二次 H 股類(lèi)別股東大會(huì)批準(zhǔn)的《公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃》”)中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。除上述調(diào)整內(nèi)容外，本激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)、 2020 年第二次 A 股類(lèi)別股東大會(huì)及 2020 年第二次 H 股類(lèi)別股東大會(huì)審議通過(guò) 的內(nèi)容一致。 根據(jù)公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)、2020 年第二次 A 股類(lèi)別股東大會(huì)及 2020年第二次H股類(lèi)別股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響 公司本次對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。 四、獨(dú)立非執(zhí)行董事意見(jiàn) 獨(dú)立非執(zhí)行董事認(rèn)為：公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的調(diào)整符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”)等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，公司履行了必要的程序。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。本次調(diào)整在公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)、2020 年第二次 A 股類(lèi)別股東大會(huì)及 2020 年第二 次 H 股類(lèi)別股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整的程序合法合規(guī)，不存在損害公司及股東利益的情形。 本次調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予人數(shù)由 2,004 人調(diào)整為 1,933 人，首次授 予限制性股票數(shù)量由 2,858.95 萬(wàn)股調(diào)整為 2,851.90 萬(wàn)股，預(yù)留部分?jǐn)?shù)量由 714.70 萬(wàn)股調(diào)整為 712.90 萬(wàn)股，限制性股票授予總數(shù)由 3,573.65 萬(wàn)股調(diào)整為 3,564.80 萬(wàn)股。 綜上，我們同意公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的調(diào)整。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn) 公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次對(duì)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的 情形。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要等相關(guān)文件所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。本次調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予人數(shù)由 2,004 人調(diào)整為 1,933 人，首次授予限制性股票 數(shù)量由 2,858.95 萬(wàn)股調(diào)整為 2,851.90 萬(wàn)股，預(yù)留部分?jǐn)?shù)量由 714.70 萬(wàn)股調(diào)整為 712.90 萬(wàn)股，限制性股票授予總數(shù)由 3,573.65 萬(wàn)股調(diào)整為 3,564.80 萬(wàn)股。 六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn) 上海信公軼禾企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司認(rèn)為：公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本次限制性股票授予日、授予價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)量等的確定以及本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整和授予事項(xiàng)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第 4 號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司不存在不符合公司2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件的情形。

七、律師法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn) 北京市金杜律師事務(wù)所上海分所認(rèn)為：截至法律意見(jiàn)書(shū)出具日，公司 2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán);本次調(diào)整符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定;本次授予的授予日和授予對(duì)象符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定;本次授予的授予條件已經(jīng)滿(mǎn)足;公司實(shí)施本次授予符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。本次授予尚需依法履行信息披露義務(wù)。 特此公告。 上海君實(shí)生物醫(yī)藥科技股份有限公司 董事會(huì) 2020 年 11 月 17 日

《電鰻快報(bào)》