開年首個工作日，萬和證券和兩名保薦代表人收到了深圳證監(jiān)局出具的警示函監(jiān)管措施。

        警示函內容顯示，萬和證券在深圳市賽為智能股份有限公司非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)過程中，對發(fā)行人的重大合同、控股股東資金占用、應收賬款回款等盡職調查不充分，保薦文件所作承諾與實際情況不符。

        公開信息顯示，上述賽為智能非公開增發(fā)申請于2020年7月28日獲深交所受理，融資金額為8.57億。

        2021年4月，因為賽為智能2020年報被中匯會計事務所出具了無法表示意見的審計報告，并同時出具了否定意見的內部控制鑒定報告，賽為智能股票被實施退市風險及其他風險警示。

        2021年4月29日，賽為智能和萬和證券向證監(jiān)會提交了撤回非公開增發(fā)注冊申請文件的申請，此次非公開增發(fā)被終止。

        2022年12月6日，賽為智能收到了深圳證臨局的行政監(jiān)管措施，顯示賽為智能存在業(yè)績預告披露不準確且修正不及時、違規(guī)向關聯方提供財務資助等問題。

        2022年12月14日，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，賽為智能及實控人周勇被證監(jiān)會立案。

        有律師向中國網財經表示：“賽為智能案可能引發(fā)投資者索賠，根據過往案例，中介機構也會被要求承擔連帶責任。”

        資料顯示，萬和證券是一家注冊于海南的券商，深圳市資本運營集團有限公司持股53.09%，為控股股東。截至2021年12月31日，萬和證券在全國共有營業(yè)網點72家，其中分公司27家，證券營業(yè)部45家。

        根據證券業(yè)協(xié)會數據，2021年萬和證券總資產行業(yè)排名79名，營業(yè)收入排名87名，凈利潤排名76名，屬于中小券商。

        萬和證券2021年年報顯示，2021年營業(yè)收入為9.93億元，其中投資收益為6.59億元，收入占比66.36%，業(yè)績依靠投資業(yè)務明顯;投資銀行業(yè)務手續(xù)費凈收入僅為5692萬元，收入占比為5.73%。

        值得注意的是，萬和證券投行IPO保薦業(yè)務共有5單，均為申報創(chuàng)業(yè)板，其中4單在被終止，IPO項目終止率高達80%。

        表：萬和證券IPO保薦項目情況

        數據來源：深交所，中國網財經整理

《電鰻快報》